證監局）證券期貨監督管理信息（以下簡稱政府信息），提高工作透明度LEHU樂虎國際，建設法治政府，根據國務院《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等規定，結合中國證監會有關要求和

　　湖南證監局主動公開的政府信息參見湖南證監局政府信息主動公開目錄，可以從湖南證監局網站上查閱。（網址：hunan/）。

　　湖南證監局將及時、主動公開政府信息，並在湖南證監局(/hunan/)的信息公開欄目中公開。公民、法人或其他組織，可以直接在網站上點擊瀏覽、查閱各項信息。

　　屬于主動公開範圍的政府信息，應當自形成或者變更之日起20個工作日內及時予以公開。法律、行政法規對政府信息公開的期限另有規定的LEHU樂虎國際，從其規定。

　　除湖南證監局主動公開的政府信息外，公民、法人或其他組織還可以向湖南證監局申請獲取相關政府信息。

　　申請人應注意區分申請政府信息與業務咨詢、信訪、投訴、舉報的區別，依申請公開的政府信息範圍由《條例》的有關條款界定。除此之外，業務咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理，不作為政府信息公開申請處理。按照有關法規規定，湖南證監局不得向任何個人或機構提供投資咨詢建議，公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關專業機構申請辦理。

　　申請人申請政府信息應當填寫《湖南證監局政府信息公開申請表》（以下簡稱《申請表》HULUWA葫蘆娃官網在線觀看入口，見附件），《申請表》可以在湖南證監局互聯網站下載或者向湖南證監局信息公開申請受理機構領取。具體的申請方式包括：

　　2.郵政寄送。申請人在網上下載、現場領取《申請表》，並按要求填寫，通過郵政寄送方式寄至湖南證監局信息公開申請受理機構，並請在信封左下角注明“政府信息公開申請”字樣。

　　3.網絡申請。申請人可進入依申請公開在線申請平台界面(，進行注冊後提出申請。填寫申請時，申請人需在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇湖南證監局，提交申請後，可通過該平台查詢辦理進度。

　　採用以上書面形式確有困難的，申請人可以口頭提出，由湖南證監局信息公開申請受理機構工作人員代為填寫《申請表》，並經申請人確認。申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的，辦理期限自受理機構收到申請之日起開始計算。

　　為提高工作效率，方便申請人盡快獲取所需信息，《申請表》應填寫準確、完整，並應按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內容相近的信息公開申請的，受理機構可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時間不計入湖南證監局的辦理時間。

　　申請人應提供有效身份證明材料，作為《申請表》附件與《申請表》一並提交。申請人委託他人辦理的，應同時提供授權委託書及受託人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實性負責。

　　湖南證監局依申請提供政府信息，不收取費用。但是，申請人申請公開政府信息的數量、頻次明顯超過合理範圍的，湖南證監局按照國家有關規定可以收取信息處理費。

　　本機關政府信息公開工作機構為湖南證監局法律事務處。辦公地址：湖南省長沙市車站北路459號證券大廈。辦公時間：8:30-12:00，14:00-17:00（節假日、公休日除外）。聯系電線。傳線lehu官方網站，。通信地址：湖南省長沙市車站北路459號證券大廈11樓，湖南證監局法律事務處。郵政編碼：410001。五、監督方式

　　湖南證監局在政府信息公開工作中侵犯其合法權益的，可以向上一級行政機關或者政府信息公開工作主管部門投訴、舉報，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　為了保障公民、法人和其他組織依法獲取政府信息，提高政府工作的透明度，建設法治政府，充分發揮政府信息對人民群眾生產、生活和經濟社會活動的服務作用，制定本條例。

　　各級人民政府應當加強對政府信息公開工作的組織領導。國務院辦公廳是全國政府信息公開工作的主管部門，負責推進、指導、協調、監督全國的政府信息公開工作。

　　縣級以上地方人民政府辦公廳（室）是本行政區域的政府信息公開工作主管部門，負責推進、指導、協調、監督本行政區域的政府信息公開工作。實行垂直領導的部門的辦公廳（室）主管本系統的政府信息公開工作。

　　第四條各級人民政府及縣級以上人民政府部門應當建立健全本行政機關的政府信息公開工作制度，並指定機構（以下統稱政府信息公開工作機構）負責本行政機關政府信息公開的日常工作。

　　（三）組織編制本行政機關的政府信息公開指南、政府信息公開目錄和政府信息公開工作年度報告；（四）組織開展對擬公開政府信息的審查；

　　行政機關公開政府信息，應當堅持以公開為常態、不公開為例外，遵循公正、公平、合法、便民的原則LEHU樂虎國際。

　　行政機關發現影響或者可能影響社會穩定、擾亂社會和經濟管理秩序的虛假或者不完整信息的，應當發布準確的政府信息予以澄清。

　　第八條各級人民政府應當加強政府信息資源的規範化、標準化、信息化管理，加強互聯網政府信息公開平台建設，推進政府信息公開平台與政務服務平台融合，提高政府信息公開在線辦理水平。

　　行政機關制作的政府信息，由制作該政府信息的行政機關負責公開。行政機關從公民、法人和其他組織獲取的政府信息，由保存該政府信息的行政機關負責公開；行政機關獲取的其他行政機關的政府信息，由制作或者最初獲取該政府信息的行政機關負責公開。法律、法規對政府信息公開的權限另有規定的，從其規定。

　　行政機關設立的派出機構、內設機構依照法律、法規對外以自己名義履行行政管理職能的，可以由該派出機構LEHU樂虎國際、內設機構負責與所履行行政管理職能有關的政府信息公開工作。

　　行政機關應當建立健全政府信息公開協調機制。行政機關公開政府信息涉及其他機關的，應當與有關機關協商、確認，保證行政機關公開的政府信息準確一致。行政機關公開政府信息依照法律、行政法規和國家有關規定需要批準的，經批準予以公開。

　　政府信息公開指南包括政府信息的分類、編排體系、獲取方式和政府信息公開工作機構的名稱、辦公地址、辦公時間、聯系電話、傳真號碼、互聯網聯系方式等內容。政府信息公開目錄包括政府信息的索引、名稱、內容概述、生成日期等內容。

　　除本條例第十四條、第十五條、第十六條規定的政府信息外，政府信息應當公開。行政機關公開政府信息，採取主動公開和依申請公開的方式。

　　依法確定為國家秘密的政府信息，法律、行政法規禁止公開的政府信息，以及公開後可能危及國家安全、公共安全、經濟安全、社會穩定的政府信息，不予公開。

　　第十五條涉及商業秘密、個人隱私等公開會對第三方合法權益造成損害的政府信息，行政機關不得公開。但是，第三方同意公開或者行政機關認為不公開會對公共利益造成重大影響的LEHU88樂虎國際，，予以公開。

　　行政機關的內部事務信息，包括人事管理、後勤管理、內部工作流程等方面的信息，可以不予公開。行政機關在履行行政管理職能過程中形成的討論記錄、過程稿、磋商信函、請示報告等過程性信息以及行政執法案卷信息，可以不予公開。法律、法規、規章規定上述信息應當公開的，從其規定。

　　行政機關應當依照《中華人民共和國保守國家秘密法》以及其他法律、法規和國家有關規定對擬公開的政府信息進行審查。行政機關不能確定政府信息是否可以公開的，應當依照法律、法規和國家有關規定報有關主管部門或者保密行政管理部門確定。

　　行政機關應當建立健全政府信息管理動態調整機制，對本行政機關不予公開的政府信息進行定期評估審查，對因情勢變化可以公開的政府信息應當公開。

　　（二）機關職能、機構設置LEHU樂虎國際、辦公地址、辦公時間、聯系方式、負責人姓名；（三）國民經濟和社會發展規劃、專項規劃、區域規劃及相關政策；

　　（四）國民經濟和社會發展統計信息；（五）辦理行政許可和其他對外管理服務事項的依據、條件、程序以及辦理結果；

　　（六）實施行政處罰、行政強制的依據、條件、程序以及本行政機關認為具有一定社會影響的行政處罰決定；

　　除本條例第二十條規定的政府信息外，設區的市級、縣級人民政府及其部門還應當根據本地方的具體情況，主動公開涉及市政建設、公共服務、公益事業、土地征收、房屋征收、治安管理、社會救助等方面的政府信息；鄉（鎮）人民政府還應當根據本地方的具體情況，主動公開貫徹落實農業農村政策、農田水利工程建設運營、農村土地承包經營權流轉、宅基地使用情況審核、土地征收、房屋征收、籌資籌勞、社會救助等方面的政府信息。

　　行政機關應當依照本條例第二十條、第二十一條的規定，確定主動公開政府信息的具體內容，並按照上級行政機關的部署，不斷增加主動公開的內容。

　　行政機關應當建立健全政府信息發布機制，將主動公開的政府信息通過政府公報、政府網站或者其他互聯網政務媒體、新聞發布會以及報刊、廣播、電視等途徑予以公開。第二十四條

　　各級人民政府應當加強依託政府門戶網站公開政府信息的工作，利用統一的政府信息公開平台集中發布主動公開的政府信息。政府信息公開平台應當具備信息檢索、查閱、下載等功能。第二十五條

　　各級人民政府應當在國家檔案館、公共圖書館、政務服務場所設置政府信息查閱場所，並配備相應的設施、設備，為公民、法人和其他組織獲取政府信息提供便利。行政機關可以根據需要設立公共查閱室、資料索取點、信息公告欄、電子信息屏等場所、設施，公開政府信息。

　　屬于主動公開範圍的政府信息，應當自該政府信息形成或者變更之日起20個工作日內及時公開。法律、法規對政府信息公開的期限另有規定的，從其規定。

　　除行政機關主動公開的政府信息外，公民、法人或者其他組織可以向地方各級人民政府、對外以自己名義履行行政管理職能的縣級以上人民政府部門（含本條例第十條第二款規定的派出機構、內設機構）申請獲取相關政府信息。

　　公民、法人或者其他組織申請獲取政府信息的，應當向行政機關的政府信息公開工作機構提出，並採用包括信件、數據電文在內的書面形式；採用書面形式確有困難的，申請人可以口頭提出，由受理該申請的政府信息公開工作機構代為填寫政府信息公開申請。政府信息公開申請應當包括下列內容：

　　（一）申請人的姓名或者名稱、身份證明、聯系方式；（二）申請公開的政府信息的名稱、文號或者便于行政機關查詢的其他特征性描述；

　　（二）申請人以郵寄方式提交政府信息公開申請的，以行政機關簽收之日為收到申請之日；以平常信函等無需簽收的郵寄方式提交政府信息公開申請的，政府信息公開工作機構應當于收到申請的當日與申請人確認，確認之日為收到申請之日；（三）申請人通過互聯網渠道或者政府信息公開工作機構的傳真提交政府信息公開申請的，以雙方確認之日為收到申請之日。

　　第三十二條依申請公開的政府信息公開會損害第三方合法權益的，行政機關應當書面征求第三方的意見。第三方應當自收到征求意見書之日起15

　　20個工作日內予以答復；需要延長答復期限的，應當經政府信息公開工作機構負責人同意並告知申請人，延長的期限最長不得超過20個工作日。行政機關征求第三方和其他機關意見所需時間不計算在前款規定的期限內。

　　第三十四條申請公開的政府信息由兩個以上行政機關共同制作的，牽頭制作的行政機關收到政府信息公開申請後可以征求相關行政機關的意見，被征求意見機關應當自收到征求意見書之日起15

　　第三十六條對政府信息公開申請，行政機關根據下列情況分別作出答復：（一）所申請公開信息已經主動公開的，告知申請人獲取該政府信息的方式、途徑；

　　（二）所申請公開信息可以公開的LEHU樂虎國際，向申請人提供該政府信息，或者告知申請人獲取該政府信息的方式HULUWA葫蘆娃官網在線觀看入口、途徑和時間；（三）行政機關依據本條例的規定決定不予公開的LEHU樂虎國際，告知申請人不予公開並說明理由；

　　（四）經檢索沒有所申請公開信息的，告知申請人該政府信息不存在；（五）所申請公開信息不屬于本行政機關負責公開的，告知申請人並說明理由；能夠確定負責公開該政府信息的行政機關的，告知申請人該行政機關的名稱、聯系方式；

　　（六）行政機關已就申請人提出的政府信息公開申請作出答復、申請人重復申請公開相同政府信息的，告知申請人不予重復處理；

　　（七）所申請公開信息屬于工商、不動產登記資料等信息，有關法律、行政法規對信息的獲取有特別規定的，告知申請人依照有關法律、行政法規的規定辦理。

　　申請公開的信息中含有不應當公開或者不屬于政府信息的內容，但是能夠作區分處理的，行政機關應當向申請人提供可以公開的政府信息內容，並對不予公開的內容說明理由。

　　行政機關向申請人提供的信息，應當是已制作或者獲取的政府信息。除依照本條例第三十七條的規定能夠作區分處理的外，需要行政機關對現有政府信息進行加工、分析的，行政機關可以不予提供。

　　申請人以政府信息公開申請的形式進行信訪、投訴、舉報等活動，行政機關應當告知申請人不作為政府信息公開申請處理並可以告知通過相應渠道提出。申請人提出的申請內容為要求行政機關提供政府公報、報刊、書籍等公開出版物的，行政機關可以告知獲取的途徑。

　　第四十條行政機關依申請公開政府信息，應當根據申請人的要求及行政機關保存政府信息的實際情況，確定提供政府信息的具體形式；按照申請人要求的形式提供政府信息，可能危及政府信息載體安全或者公開成本過高的，可以通過電子數據以及其他適當形式提供，或者安排申請人查閱、抄錄相關政府信息。

　　第四十一條公民、法人或者其他組織有證據證明行政機關提供的與其自身相關的政府信息記錄不準確的，可以要求行政機關更正。有權更正的行政機關審核屬實的，應當予以更正並告知申請人；不屬于本行政機關職能範圍的，行政機關可以轉送有權更正的行政機關處理並告知申請人，或者告知申請人向有權更正的行政機關提出。

　　行政機關依申請提供政府信息，不收取費用。但是，申請人申請公開政府信息的數量、頻次明顯超過合理範圍的，行政機關可以收取信息處理費lehu樂虎。行政機關收取信息處理費的具體辦法由國務院價格主管部門會同國務院財政部門、全國政府信息公開工作主管部門制定。

　　第四十三條申請公開政府信息的公民存在閱讀困難或者視聽障礙的，行政機關應當為其提供必要的幫助。

　　第四十四條多個申請人就相同政府信息向同一行政機關提出公開申請，且該政府信息屬于可以公開的，行政機關可以納入主動公開的範圍。

　　對行政機關依申請公開的政府信息，申請人認為涉及公眾利益調整、需要公眾廣泛知曉或者需要公眾參與決策的，可以建議行政機關將該信息納入主動公開的範圍。行政機關經審核認為屬于主動公開範圍的，應當及時主動公開。

　　第四十五條行政機關應當建立健全政府信息公開申請登記、審核HULUWA葫蘆娃官網在線觀看入口、辦理樂虎-lehu。、答復、歸檔的工作制度，加強工作規範。

　　各級人民政府應當建立健全政府信息公開工作考核制度、社會評議制度和責任追究制度，定期對政府信息公開工作進行考核、評議。

　　公民、法人或者其他組織認為行政機關未按照要求主動公開政府信息或者對政府信息公開申請不依法答復處理的，可以向政府信息公開工作主管部門提出。政府信息公開工作主管部門查證屬實的，應當予以督促整改或者通報批評。

　　31日前向本級政府信息公開工作主管部門提交本行政機關上一年度政府信息公開工作年度報告並向社會公布。

　　縣級以上地方人民政府的政府信息公開工作主管部門應當在每年3月31日前向社會公布本級政府上一年度政府信息公開工作年度報告。

　　（二）行政機關收到和處理政府信息公開申請的情況；（三）因政府信息公開工作被申請行政復議、提起行政訴訟的情況；

　　（四）政府信息公開工作存在的主要問題及改進情況，各級人民政府的政府信息公開工作年度報告還應當包括工作考核、社會評議和責任追究結果情況；（五）其他需要報告的事項。

　　公民、法人或者其他組織認為行政機關在政府信息公開工作中侵犯其合法權益的，可以向上一級行政機關或者政府信息公開工作主管部門投訴、舉報，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　行政機關違反本條例的規定，未建立健全政府信息公開有關制度、機制的，由上一級行政機關責令改正；情節嚴重的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分基金投資。。

　　行政機關違反本條例的規定，有下列情形之一的，由上一級行政機關責令改正；情節嚴重的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）不依法履行政府信息公開職能；

　　（二）不及時更新公開的政府信息內容、政府信息公開指南和政府信息公開目錄；（三）違反本條例規定的其他情形。

　　前款規定的公共企事業單位未依照相關法律、法規和國務院有關主管部門或者機構的規定公開在提供社會公共服務過程中制作、獲取的信息，公民、法人或者其他組織可以向有關主管部門或者機構申訴，接受申訴的部門或者機構應當及時調查處理並將處理結果告知申訴人。

　　湖南證監局政府信息公開年度報告湖南證監局2025年政府信息公開工作年度報告湖南證監局2024年政府信息公開工作年度報告2024年度中國證監會湖南監管局單位預算湖南證監局2023年政府信息公開工作年度報告

　　在經紀業務展業過程中業務風險揭示不足，對分支機構及從業人員招聘、營銷活動、投顧業務等方面管控不到位；在相關投訴處理過程中對過往業務辦理不規範等事項排查不到位，未及時發現員工違規行為。

　　第三十二條、第三十四條第一款、第三十六條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修正）》（證監會令第166號）第六條第四項的有關規定。根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修正）》第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施HULUWA葫蘆娃官網在線觀看入口，並記入證券期貨市場誠信檔案LEHU樂虎國際。你公司應高度重視，對上述問題認真整改，並于收到本決定書之日起一個月內向我局提交書面整改報告。我局將在日常監管中持續關注整改情況。如對本監督管理措施不服HULUWA葫蘆娃官網在線觀看入口，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。