藍鯨新聞2月13日訊,近日lehulehu,湖南證監局發布行政監管措施決定書芒果視頻一二三2021.2021,劍指長江證券股份有限公司長沙晚報大道證券營業部lehu。
決定書顯示,長江證券股份有限公司長沙晚報大道證券營業部存在以下問題:經紀人管理不到位lehu,業績考核激勵不規範芒果視頻一二三2021.2021,產品退訂管理不審慎芒果視頻一二三2021.2021,空白憑證及印章管理欠規範lehu,廉潔從業管理不夠全面芒果視頻一二三2021.2021芒果視頻一二三2021.2021。
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》《證券公司代銷金融產品管理規定》《證券經紀業務管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》《證券公司內部控制指引》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的有關規定。
對此芒果視頻一二三2021.2021芒果視頻一二三2021.2021lehu,湖南證監局決定對長江證券長沙晚報大道證券營業部採取出具警示函的行政監管措施lehu,並記入證券期貨市場誠信檔案。基金投資。社會責任,lehu。