國投證券股份有限公司因合規問題再次受到監管機構警示。2026年1月13日，山東證監局針對其棗莊青檀中路證券營業部在營銷活動中向投資者贈送實物禮品的行為出具警示函。營業部負責人王偉也因對此事負有直接責任而受到追責。這已是國投證券在近10個月內收到的第4次監管警示，凸顯其合規管理的隱憂。

　　此次違規行為被認定為違反了《證券經紀業務管理辦法》的相關規定，該規定明確禁止證券經營機構及其從業人員通過贈送實物禮品、現金或有價證券等方式誘導投資者開戶或交易。山東證監局對此採取了出具警示函的行政監管措施，並將該行為記錄在證券期貨市場誠信檔案數據庫中。

　　國投證券的合規問題並非孤立事件lehu樂虎國際。。回顧過去幾個月lehu樂虎，該公司在不同業務線上的合規失誤逐漸顯現最新絲路傳說私服lehu樂虎。2025年12月，廈門證監局曾指出國投證券廈門民族路證券營業部在經紀人合規管理上存在漏洞，亦被出具警示函最新絲路傳說私服。更早在2025年6月，深圳分公司則因多項違規行為遭到深圳證監局的調查，包括未經資格的人員參與基金銷售等資產管理。樂虎。，直接觸及了對投資者適當性與銷售規範的監管要求lehu樂虎。

　　不僅如此lehu樂虎，國投證券的投行業務也遭遇監管挑戰。2025年5月lehulehu官方網站。，上交所對其在上市公司再融資項目中的不當行為進行了警示最新絲路傳說私服，因未能及時報告前期的紀律處分情況而影響了保薦職責的履行最新絲路傳說私服。整體來看，從營業部的營銷贈禮到投行的合規管理，國投證券面臨的合規風險已經覆蓋了多個業務領域最新絲路傳說私服lehu樂虎。

　　業內人士分析認為社會責任，，頻繁的罰單反映出部分券商在追求業務擴展的過程中忽視了合規建設的重要性樂虎，股票消息。在監管環境日益嚴格的背景下，國投證券需要重新審視其合規管理的全面性和有效性，以確保每個業務環節都能達到監管要求，避免更多的違規行為發生。返回搜狐，查看更多