上海新梅置業股份有限公司 籌資及投資項目管理制度 第一章 籌資管理 第一條 為規範上海新梅置業股份有限公司（以下稱“公司”或“股份公司”） 籌資行為，降低資本成本，減少籌資風險，提高資金效益，依據國家有關財經法規 規定樂虎國際，並結合公司具體情況制定本制度。 第二條 本制度所指的籌資，包括權益資本籌資和債務資本籌資兩種方式。權 益資本籌資是由公司所有者投入以及發行股票方式籌資，債務資本籌資指公司以負 債方式借入並到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應付債券、長期應付款 等方式籌資。 第三條 籌資的原則： （一）總體上以滿足企業資金需要為宜，但要符合企業戰略發展方向和階段發 展需求； （二）充分利用各級政府及行業優惠政策，積極爭取低成本籌資如：無償、資 助、無息或貼息貸款等； （三）長遠利益與當前利益兼顧； （四）權衡資本結構（權益資本和債務資本比重）對企業穩定性、再籌資或資 本運作可能帶來的影響； （五）要慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。 第二章 權益性籌資 第四條 未經批準樂虎國際，公司以及附屬公司的實收資本不得隨意變更。 第五條 公司以及附屬公司在注冊或增資擴股時，應督促所有股東遵照國家有 關法規和董事會要求，及時小鬆彩夏、足額交付資本金，對未按時或足額交付資本金的，應 提交本單位董事會作股權調整等處理小鬆彩夏，並報公司備案。 第六條 公司以及附屬公司股東投入的資本金不得以非法定程序抽回。 第七條 合作項目吸收的資金比照注冊資本進行管理。 第三章 債務性籌資 1 第八條 公司做債權融資應遵從銀行與國家的有關規定，並以維護公司信譽為 首要原則，及時辦理銀行借款到期歸還、續借申報工作，避免罰息、拖欠利息和延 誤借款歸還事件的發生。 第九條 控股企業的對外借款（包括長短期借款、票據貼現等）須報上級公司 審批。 第十條 股份公司本部及控股企業融資成本高于同期銀行貸款利率 20%（含） 以上的，由股份公司董事會審批。 第十一條 未經股份公司同意，附屬企業之間不得互相拆借資金。 第四章 投資項目管理 第十二條 本制度所指的投資項目是指公司經營活動所做的投資，日常固定資 產購置不作為投資管理。 第十三條 為加強公司投資項目管理，規範公司投資行為，提高資金運作效率， 保證資金運營的安全性、收益性，依據國家有關財經法規規定，並結合公司具體情 況制定本制度。 第十四條 業務部門是負責公司投資項目管理的責任部門。負責公司投融資項 目的審查、申報、立項，可行性研究報告、擴初設計的申報。 第十五條 投資項目的投資原則 （一）必須遵守國家法律、法規，符合國家產業政策； （二）必須符合公司的發展戰略； （三）必須規模適度，量力而行； （四）必須堅持效益原則。 第五章 投資項目審批權限 第十六條 投資項目不允許授權管理。分（子）公司的對外投資均須報股份公 司審批。 第十七條 股份公司及所屬企業應制定本企業產業發展中長期規劃和年度投資 2 計劃，所屬企業的年度投資計劃要經法定程序集體討論、科學決策，並報股份公司 審定。 第十八條 股份公司所屬企業，對外投資總量必須與其資產總量相適應，累計 總規模不得超過其淨資產的 50%樂虎！。同時，為防止企業資產過度分散基金投資。、管理鏈條過長， 應嚴格控制股份公司下屬二級公司的對外投資小鬆彩夏。 第六章 投資項目審批程序 第十九條 公司以及附屬公司（非上市公司）搞新項目開發，必須事先進行可 行性研究，從以下幾方面進行定量和定性分析lehu樂虎國際、評價： （一）對公司發展戰略的影響； （二）對公司經營的影響； （三）主要風險和應對措施； （四）公司的資源包括人力、物力、財力小鬆彩夏、管理能力能否滿足新的投資需要； （五）投資收益； （六）稅務論證。 第二十條 按本規定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律 效力的合同、協議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，經由業務部上報總 經理： （一）項目投資申請報告或建議書； （二）投資企業對投資項目的投資決定或決議； （三）項目可行性研究報告； （四）有關合同、（協議）草案； （五）資金來源及投資企業的資產負債情況； （六）有關合作單位的資信情況； （七）政府的有關許可文件； （八）項目執行人的資格及能力等。 第二十一條 股份公司業務部在收到項目報批的全部資料後，應組織有關部門 對該項目進行初審，並提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求公司分管領 3 導同意後，將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請 復查一次。 第二十二條 經初審認為基本可行的項目，在征求分管領導意見後，由股份公 司業務部提出召開投資項目審議會的建議。 第二十三條 投資項目審議會的內容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的 投資方案；對項目的疑點、隱患提出質詢；評價項目執行人的資格及能力等；提出 項目最終決策、建議等。 第二十四條 股份公司總經理根據投資審議會對項目所作出的決議，簽署建議 報董事會。 第二十五條 股份公司業務部會同行政人事部根據董事會的審批意見，下達書 面批復文件。一般情況下小鬆彩夏，在收到投資單位的上報申請後，應在十五個工作日以內 完成項目的審查與批復樂虎國際。 第二十六條 由投資單位在項目實施後十五天內向股份公司董事會辦公室提交 備案材料，包括可行性分析報告、合同、章程等。 第七章 投資項目監控 第二十七條 企業投資實行投資、經營、和監管相結合的原則。投資單位對投 資項目應實行專人專項監管，做到責權利相對稱，確保項目按計劃順利實施。實施 項目管理責任制小鬆彩夏、明確項目負責人，股份公司與項目管理部門按四定（定目標、定 投資總額、定建設工期、定人員責任）樂虎、四包（包投資、包工期、包質量安全、包經 濟效益），簽訂項目承包合同或經營管理協議lehu官方網站。 第二十八條 投資單位在項目正式立項後，項目管理部門總經理或分（子）公 司總經理為項目執行第一責任人樂虎國際。股份公司分管領導或股份公司業務部作為監督人， 並由第一責任人與監督人簽訂項目責任合同書，第一責任人負直接責任，監督人負 連帶責任。 第二十九條 項目監督人的主要職責是：對項目全過程實行跟蹤監管；督促項 目執行人加強項目運作管理和資金財務管理；及時發現和匯報項目實施過程中出現 的問題，並提出解決的辦法和建議小鬆彩夏。 4 第三十條 項目第一責任人應定期將項目進展情況向監督人及上級領導作出書 面匯報。並接受財務收支等方面的審計。 第三十一條 項目的組織實施 （一）要嚴格按批準的規模、內容和投資指標執行。任何單位不得擅自改變項 目的規模內容和突破投資總額。否則財務部門有權停止付款。因故超過概算的，必 須事先提出調整概算報告，經股份公司業務部審核後，報總經理樂虎國際、董事長批準執行。 （二）計劃的調整和結轉。在年度計劃實施過程中，因情況變化，需要調整當 年投資計劃、用款計劃的項目，企業必須事先報公司總經理、董事長審批。 （三）內部審計部要組織有關人員至少每年兩次對下屬企業的投資項目實施情 況進行檢查。 第八章 項目的驗收和考核 第三十二條 項目按批準的內容已經完成，具備投產和使用條件，達到竣工文 件規定的標準後，企業應及時申請項目竣工後驗收報告，編寫竣工資料樂虎國際，報股份公 司投資部初審後，報內部審計部審計商業保險。，最終完成項目驗收。 第九章 附則 第三十三條 本制度由公司總經理負責解釋和修訂。 第三十四條 本制度經公司董事會審議通過之日起施行。 第三十五條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、部門規章、規範性文 件和《公司章程》的規定執行。本制度的規定如與國家日後頒布或修訂的法律、法 規小鬆彩夏、部門規章、規範性文件或經合法程序修改後的《公司章程》的規定不一致lehu樂虎，按 後者的規定執行，並應當及時修改本規範。 上海新梅置業股份有限公司 2017 年 2 月 20 日 5