樂虎-lehu，lehu！lehu官方網站！樂虎基金投資，lehu，樂虎國際，中國經濟網北京12月22日訊 中國證券監督管理委員會深圳監管局12月20日公布了關于對中信證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。

　　一是經紀業務管理存在不足。如業務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息採集登記不規範姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執業信息登記備案、手機號報備管理、違規信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當等。

　　二是場外衍生品業務管理存在不足。在衍生品交易準入環節，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續管理環節，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監測監控環節，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號lehu，經證監會令第166號修正）第三條，《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權業務管理辦法》（中證協發〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業務管理辦法》（中證協發〔2021〕276號）第十三條等規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣，深圳監管局決定對中信證券採取出具警示函的行政監管措施。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條：證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節lehulehu。

　　《證券經紀業務管理辦法》第二十五條：證券公司應當持續跟蹤了解投資者相關賬戶的使用情況lehu，履行賬戶使用實名制、適當性管理姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣、資金監控姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣、異常交易管理等職責，建立監測、核查機制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉與交易行為是否正常。

　　證券公司發現投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續參與相關交易lehu、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應當及時採取相應的管理措施，必要時根據相關規定及證券交易委託代理協議的約定限制、暫停姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣、終止提供證券交易服務，並按照規定履行報告義務。

　　《證券經紀業務管理辦法》第三十四條：證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經紀業務的分公司、營業部（以下統稱“分支機構”）實施集中統一管理，加強分支機構風險管控。

　　證券公司設立分支機構的數量、管理層級應當與公司內部控制水平相匹配。賬戶交易權限管理、資產轉移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據公司授權具體辦理。

　　《證券經紀業務管理辦法》第三十七條：證券公司應當建立健全證券經紀業務從業人員管理制度，明確相關崗位的專業技能要求和合規管理要求。

　　證券公司應當通過增加合規培訓、明確執業權限、加強監測監控、強化檢查問責等方式，防範證券經紀業務從業人員違規買賣股票、超越授權執業等違規行為。

　　一是經紀業務管理存在不足lehu。如業務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息採集登記不規範，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執業信息登記備案、手機號報備管理、違規信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當等。

　　二是場外衍生品業務管理存在不足。在衍生品交易準入環節，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續管理環節，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監測監控環節，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三條，《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權業務管理辦法》（中證協發〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣、第四十六條，《證券公司收益互換業務管理辦法》（中證協發〔2021〕276號）第十三條等規定姜可by金銀花露全文番外txt資源筆趣閣。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施。

　　如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。